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Medienmitteilung: Leonteq nimmt Stellung zur heutigen FINMA-Mitteilung

Leonteq AG / Schlagwort(e): Stellungnahme

Medienmitteilung: Leonteq nimmt Stellung zur heutigen FINMA-Mitteilung

12.12.2024 / 07:05 CET/CEST

Veröffentlichung einer Ad-hoc-Mitteilung gemäss Art. 53 KR

Für den Inhalt der Mitteilung ist der Emittent / Herausgeber verantwortlich.

MEDIENMITTEILUNG | LEONTEQ NIMMT STELLUNG ZUR HEUTIGEN FINMA-MITTEILUNG

Zürich, 12. Dezember 2024 | Ad-hoc-Mitteilung gemäss Art. 53 KR

Die FINMA hat heute den Abschluss des Verfahrens gegen Leonteq bekannt

gegeben und eine Gewinneinziehung von CHF 9.3 Millionen angeordnet. Leonteq

hat mit der FINMA vollumfänglich kooperiert und bedauert die festgestellten

Mängel. Das Unternehmen hat in den vergangenen Jahren bereits umfassende

organisatorische Massnahmen ergriffen, was auch von der FINMA anerkannt

wurde. Leonteq wird die von der FINMA angeordneten zusätzlichen Massnahmen

mit hoher Priorität umsetzen. Leonteq erwartet nun für das Gesamtjahr 2024

einen Gewinn vor Steuern im einstelligen Millionenbereich.

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) hat eine Reihe von

organisatorischen Massnahmen angeordnet, um bei Leonteq festgestellte Mängel

im Vertrieb von ihren Finanzprodukten durch vereinzelte Distributoren im

Ausland zu beheben. Unter anderem wird Leonteq künftig nur noch Geschäfte

mit Distributoren tätigen, die reguliert sind; Leonteq hat die

Vertriebsbeziehungen mit einigen wenigen unregulierten Distributoren, die

heute weniger als 0.5% des jährlichen Kommissions- und

Dienstleistungsertrags ausmachen, beendet.

Die von der FINMA verfügte Gewinneinziehung bezieht sich auf Transaktionen

mit zwei ehemaligen Distributoren im Zeitraum von Januar 2018 bis Juni 2022.

Auslöser der Untersuchung durch die FINMA waren eine Meldung des

Unternehmens, sowie Vorwürfe, die in den Medien und von Dritten erhoben

wurden. Verschiedene dieser Vorwürfe haben sich als unbegründet erwiesen.

Insbesondere gibt es keine Hinweise darauf, dass Leonteq absichtlich an

allfälliger Geldwäscherei oder Steuerhinterziehung beteiligt war.

Umfassende Massnahmen vor und während der Untersuchung

Wie bereits im Rahmen der Halbjahresresultate 2024 dargestellt, hat Leonteq

in den letzten Jahren ein umfassendes Programm zur Stärkung ihres globalen

Compliance- und Risikomanagements durchgeführt. Das Unternehmen hat wichtige

Führungs- und Expertenpositionen neu besetzt und die Anzahl der Zielmärkte

reduziert. Mit diesem Programm wurden viele der von der FINMA festgestellten

Schwachstellen behoben. Leonteq stellt fest, dass die FINMA diese Massnahmen

in ihrer Beurteilung ausdrücklich anerkannt hat.

Leonteq hat ihr internes Kontrollsystem durch den Erlass neuer Richtlinien,

Einführung zusätzlicher Kontrollen und der Ausweitung des Umfangs ihres

Monitorings verbessert.

Die Wirksamkeit der internen Kontrollfunktionen wurde durch erhebliche

Investitionen in Personal - die Anzahl Mitarbeitende in den Bereichen

Risikokontrolle und Compliance wurde in den letzten Jahren mehr als

verdoppelt - sowie in Prozesse, Technologie und Datenanalyse deutlich

verbessert. Darüber hinaus wurden und werden erhebliche Investitionen in die

Verbesserung der Überwachung von Transaktionen und der Distributionskette

von Leonteq getätigt.

Die weiteren von der FINMA angeordneten Massnahmen werden mit hoher

Priorität umgesetzt.

«Die Schwachstellen in unserem Risikomanagement hätten trotz des raschen

Wachstums nicht passieren dürfen», sagte Lukas Ruflin, CEO von Leonteq. «Wir

bedauern die festgestellten Mängel und werden unser internes Kontrollsystem

weiter stärken.»

Christopher Chambers, Präsident des Verwaltungsrats von Leonteq, fügte

hinzu: «Leonteq hat einen starken Fokus auf die Verbesserung unserer

Compliance- und Risikomanagementprozesse gelegt. Wir werden weiterhin

kräftig in diese Bereiche investieren und die zusätzlichen Massnahmen

entschlossen umsetzen. Wir wissen, dass eine effektive Governance Leonteq

als nachhaltig profitables Unternehmen weiter stärken wird.»

Update zum Geschäftsverlauf in den ersten elf Monaten des Jahres 2024

Von Juli bis November 2024 verarbeitete Leonteq über 108'000

Kundentransaktionen (+34% gegenüber dem Vorjahreszeitraum), und das gesamte

Transaktionsvolumen stieg im Vergleich zum Vorjahreszeitraum um 27% auf ca.

CHF 9.8 Milliarden, was von dem starken Kundengeschäft von Leonteq zeugt.

Ähnlich wie in der ersten Jahreshälfte 2024 wirkte sich das

wettbewerbsintensive Marktumfeld weiterhin auf die Marge aus, die sich von

Juli bis November auf 68 Basispunkte belief. Insgesamt belief sich der

Kommissions- und Dienstleistungsertrag in den ersten elf Monaten 2024 auf

ca. CHF 199 Millionen, was einem Anstieg von 1% gegenüber dem

Vorjahreszeitraum entspricht.

Das Handelsergebnis belief sich von Juli bis November 2024 auf ca. CHF 12

Millionen. Dies reflektiert positive Beiträge aus Hedging-Aktivitäten

aufgrund kurzfristiger Marktvolatilität im August, negative Hedging-Beiträge

aufgrund eines operationellen Risikoereignisses im Oktober sowie einen

anhaltenden Rückgang der Marktvolatilität im November 2024 nach den

US-Wahlen. Insgesamt verringerte sich das Handelsergebnis in den ersten elf

Monaten 2024 auf ca. CHF 23 Millionen, verglichen mit CHF 36 Millionen im

Vorjahreszeitraum.

Unter Berücksichtigung dieser Entwicklungen sowie der Gewinneinziehung in

Höhe von CHF 9.3 Millionen, revidiert Leonteq ihre Guidance und erwartet nun

für das Gesamtjahr 2024 einen Gewinn vor Steuern im einstelligen

Millionenbereich.

Leonteq verfügt weiterhin über ein starkes Eigenkapital, das sich Ende

November 2024 auf ca. CHF 800 Millionen belief, verglichen mit CHF 780

Millionen per Ende Dezember 2023.

Leonteq wird die Ergebnisse für das Gesamtjahr 2024 am 6. Februar 2025

veröffentlichen.

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Leonteq ist ein Schweizer Fintech-Unternehmen mit einem führenden Marktplatz

für strukturierte Anlagelösungen. Basierend auf einer eigenentwickelten

modernen Technologie, bietet Leonteq derivative Anlageprodukte und

Dienstleistungen an und deckt vorwiegend die Produktklassen Kapitalschutz,

Renditeoptimierung und Partizipation ab. Leonteq tritt als direkte

Emittentin von eigenen Produkten wie auch als Partnerin von anderen

Finanzinstituten auf. Darüber hinaus unterstützt Leonteq

Versicherungsgesellschaften und Banken bei der Produktion von

kapitaleffizienten anteilsgebundenen Vorsorgeprodukten mit Garantien. Das

Unternehmen ist mit Büros und Niederlassungen in 13 Ländern in Europa, dem

Nahen Osten und Asien präsent. Leonteq AG verfügt über ein BBB Kreditrating

von Fitch Ratings, wurde von MSCI mit einem AA ESG-Rating bewertet und ist

an der Schweizer Börse SIX Swiss Exchange kotiert (SIX: LEON).

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Ende der Adhoc-Mitteilung

2049397 12.12.2024 CET/CEST

 ISIN  CH0190891181

AXC0052 2024-12-12/07:06

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